期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則（試行）
時(shí)間：2013-02-05
《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則（試行）》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
第一章 總則
第一條 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及國(guó)家關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 期貨從業(yè)人員資格考試（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)資格考試”）是國(guó)家統(tǒng)一組織的從事期貨業(yè)務(wù)的資格考試，依法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第三條 協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第四條 報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；
（二）具有完全民事行為能力；
（三）具有高中或以上文化程度；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第五條 有下列情形之一的人員，不能報(bào)名參加從業(yè)資格考試；已經(jīng)辦理報(bào)名手續(xù)參加考試的，報(bào)名及考試成績(jī)無(wú)效：
（一）不符合第四條規(guī)定的；
（一）不符合第四條規(guī)定的；
（二）以前年度參加從業(yè)資格考試時(shí)作弊或擾亂考場(chǎng)秩序受到?？继幏郑？计谙尬礉M的；
第三章 考試科目
第六條 從業(yè)資格考試科目分為期貨基礎(chǔ)知識(shí)和期貨法律法規(guī)兩科，內(nèi)容包括：期貨基本知識(shí)，國(guó)家有關(guān)期貨的法律、法規(guī)，期貨從業(yè)人員職業(yè)操守、從業(yè)規(guī)范等。
第七條 考試采取百分制，60分為成績(jī)合格線。單科考試成績(jī)?cè)诋?dāng)年和以后兩個(gè)年度內(nèi)有效。全部成績(jī)合格的，取得從業(yè)資格考試成績(jī)合格證明。從業(yè)資格考試成績(jī)合格證明長(zhǎng)期有效。
第四章 考試組織
第八條 協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：
（一）確定考試科目，制定考試大綱；
?。ǘ┙M織編寫(xiě)、出版、發(fā)行從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材；
?。ㄈ┐_定考試方式、考試時(shí)間和年度舉辦次數(shù)，發(fā)布考試公告；
（四）組織命題工作；
（五）組織考務(wù)工作；
?。┦芾韽臉I(yè)資格考試咨詢；
?。ㄆ撸┚幹瓶荚囶A(yù)決算；
?。ò耍┡c考試有關(guān)的其他職責(zé)。
第九條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作，考務(wù)工作主要包括受理考試報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績(jī)等。
協(xié)會(huì)根據(jù)需要可聘請(qǐng)社會(huì)專業(yè)考試機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第十條 從業(yè)資格考試考場(chǎng)規(guī)則按照國(guó)家統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，到指定考場(chǎng)參加考試。
第十一條 應(yīng)試人員應(yīng)當(dāng)攜帶身份證件、準(zhǔn)考證參加考試。
第十二條 考試成績(jī)由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)公布，應(yīng)考人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢考試成績(jī)。
第十三條 應(yīng)考人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起15日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面異議。協(xié)會(huì)自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以處理。
第五章 考試紀(jì)律
第十四條 報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員，有違反本規(guī)則第五條規(guī)定情形并弄虛作假的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng)；已經(jīng)參加考試的，取消考試成績(jī)，撤銷其從業(yè)資格考試合格證明。
第十五條 應(yīng)考人員不按規(guī)定填報(bào)姓名、身份證件號(hào)、準(zhǔn)考證號(hào)或不按考試紀(jì)律要求答卷的，該科考試成績(jī)按零分處理。
第十六條 應(yīng)考人員違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場(chǎng)；協(xié)會(huì)視情節(jié)，給予該人員取消其考試成績(jī)并在1年或2年內(nèi)不得再報(bào)考期貨從業(yè)人員資格考試的處分；情節(jié)特別嚴(yán)重的，送交公安機(jī)關(guān)依法對(duì)其進(jìn)行處理。
第十七條 應(yīng)考人員有本規(guī)則第十六條規(guī)定情形的，由監(jiān)考人員當(dāng)場(chǎng)記錄其姓名、準(zhǔn)考證號(hào)、情節(jié)，及時(shí)上報(bào)協(xié)會(huì)。
第十八條 協(xié)會(huì)應(yīng)告知應(yīng)考人員其所受的處分、情節(jié)和依據(jù)。應(yīng)考人員對(duì)其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議。協(xié)會(huì)在受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以處理。
第十九條 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十條 試題、答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國(guó)家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)會(huì)同國(guó)家保密工作部門(mén)組織查處。
第六章 附則
第二十一條 從業(yè)資格考試依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按其規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財(cái)務(wù)接受國(guó)家有關(guān)部門(mén)的審計(jì)監(jiān)督。
第二十二條 協(xié)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要設(shè)置其它考試科目，應(yīng)考人員在通過(guò)本規(guī)則規(guī)定科目的基礎(chǔ)上選擇參加，成績(jī)合格的，取得其它專業(yè)資格。具體規(guī)則由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。
第二十三條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。
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