人妻精品久久久久中文字幕69,久久婷婷久久一区二区三区,国产精品沙发系列,中文字幕乱码中文乱码777

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)
時間:2013-02-07
 

各會員 :

中國期貨業(yè)協(xié)會修訂的《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》已于 2011218日通過中國證券監(jiān)督管理委員會核準,現(xiàn)予發(fā)布,請遵照執(zhí)行。

 

     中國期貨業(yè)協(xié)會

              二○一一年二月二十八日
 
 
  中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)
  20071226日中國期貨業(yè)協(xié)會第二屆理事會第四次會議通過; 20101222日第三屆理事會第三次會議修訂。)

 

第一章 總則

第一條  為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)的紀律懲戒程序,保障協(xié)會依法實施自律管理職責(zé),維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。

第二條  協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的,依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設(shè)立紀律委員會和申訴委員會,分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定,申訴委員會負責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。
   
第四條 受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員(以下簡稱當(dāng)事人)認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的,有權(quán)申請回避。是否回避,由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的 5個工作日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒,應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則,以事實為根據(jù),嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,堅持教育與懲戒相結(jié)合。

第六條 協(xié)會可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達文書。

以郵寄方式送達的,郵件寄出后,市內(nèi) 3個工作日,市外 7個工作日視為送達。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當(dāng)事人的,可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的,自發(fā)出公告之日起,經(jīng)過 30日即視為送達。

  

第二章 立案

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的,經(jīng)初步核實后予以立案:
   ()接到書面實名投訴、舉報,或匿名投訴、舉報且線索清晰的;
   ()監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交;

( )自律檢查中發(fā)現(xiàn);
   ()其他渠道。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門負責(zé)接待投訴、舉報的人員應(yīng)當(dāng)制作接待記錄,并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況,投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后 20個工作日內(nèi)作出是否立案的決定。
  決定立案的,在立案后 5個工作日向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知,立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。對于有投訴人的案件,決定不予立案的,在決定后 5個工作日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

 

第三章 調(diào)查

第十條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到通知后 7個工作日內(nèi)提交書面申辯。
  第十一條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任,即證明在投訴事項中已經(jīng)充分和恰當(dāng)?shù)芈男辛寺氊?zé),無違規(guī)行為。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中,有權(quán)采取以下措施
   ()進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
   ()詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;
   ()查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料。
  第十三條 需要進行現(xiàn)場調(diào)查的,協(xié)會應(yīng)至少指定兩名工作人員進行調(diào)查,調(diào)查時應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人員出示調(diào)查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起 30個工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報告。確需延長調(diào)查期限的,由紀律委員會主任決定。
  對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會調(diào)查的案件,調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。
  第十五條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進行的事由,協(xié)會監(jiān)察部門負責(zé)人可以決定中止調(diào)查,待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查期限。
  第十六條 調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
   ()被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況;
   ()經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況;
   ()提出處理建議及依據(jù)。
  第十七條 有投訴人的案件,在調(diào)查終結(jié)之前,投訴人和被投訴人可以自行和解,協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調(diào)解。
  雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的,對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的,紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

 

第四章 紀律懲戒決定

第十八條 紀律委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后,根據(jù)不同情況,作出以下決定:

( )確認當(dāng)事人違反自律性規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的,作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定。
   ()確認當(dāng)事人有違反自律性規(guī)則行為的,或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定,但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的,或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的,作出予以紀律懲戒的決定; 

( )涉嫌違法違規(guī),需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,依法移送中國證監(jiān)會處理;涉嫌犯罪的,依法移送有權(quán)機關(guān)處理。

第十九條 自立案之日起,紀律委員會應(yīng)當(dāng)在四個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的,經(jīng)紀律委員會主任決定,可以延長二個月。

第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律性規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀律懲戒:

( )訓(xùn)誡;
   ()公開譴責(zé);
   ()
暫停會員部分權(quán)利;

( ) 暫停會員資格;

( )取消會員資格。
    會員受到前款所列紀律懲戒之一的,協(xié)會可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律懲戒。

紀律懲戒決定生效之后,在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布,并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十一條 協(xié)會對違反自律性規(guī)則的 從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀律懲戒:

( ) 訓(xùn)誡;

( ) 公開譴責(zé);

( ) 暫停從業(yè)資格 6個月至 12個月;

( ) 撤銷從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;

( ) 撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀律懲戒決定生效之后,在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布, 并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺
  
第二十二條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應(yīng)由 1/2以上委員出席,決定應(yīng)由出席會議委員的 2/3以上通過。

第二十三條 擬對當(dāng)事人做出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫?;虺蜂N從業(yè)資格紀律懲戒的,由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書,告知書包括以下內(nèi)容:擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十四條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的,應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項:  

(一)當(dāng)事人是從業(yè)人員的,寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱;當(dāng)事人是會員的,寫明機構(gòu)名稱和辦公地址;
  
(二)事實和證據(jù);
  
(三)懲戒結(jié)論和依據(jù);
  
(四)提起申訴的權(quán)利、期限;
  
(五)作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的,紀律委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認的事實,依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定:

(一)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的;

(二)被司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的。

紀律委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫?;蛉∠麜T資格、暫?;虺蜂N從業(yè)資格等紀律懲戒決定的,不再組織聽證。
   第二十六條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當(dāng)事人即發(fā)生效力。
      第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的,紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

 

第五章 聽證

  第二十八條 協(xié)會對會員作出 暫停 會員部分權(quán)利、 暫停會員資格、 取消會員資格紀律懲戒之前,應(yīng)當(dāng)告知會員有要求舉行聽證的權(quán)利,會員要求聽證的,應(yīng)當(dāng)組織聽證。

  協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前,應(yīng)當(dāng)告知

從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利,從業(yè)人員要求聽證的,應(yīng)當(dāng)組織聽證:
  
(一)暫停從業(yè)資格 6個月至 12個月;
 ?。ǘ┏蜂N從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;
  
(三)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
  
會員或從業(yè)人員要求聽證的,應(yīng)當(dāng)自收到紀律懲戒意見告知書之日起 7個工作日內(nèi),向協(xié)會提交聽證申請書,說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的,視為放棄聽證權(quán)利。

  第二十九條 申請聽證的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)在聽證的 7個工作日前,通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。
  
第三十條 紀律委員會舉行聽證時,由三名委員組成聽證會,其中一名委員為聽證主持人,其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)<易鳛槁犠C員參加聽證。
  
聽證會記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。
  
第三十一條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時參加聽證。當(dāng)事人未按時參加聽證的,視為放棄聽證權(quán)利。
  
第三十二條 當(dāng)事人可以親自參加聽證,也可以委托 12人代理參加聽證。
  
當(dāng)事人委托代理人參加聽證的,應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。
  
第三十三條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù):
  
(一)有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯;
  
(二)有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出

新的證據(jù);
(三)如實陳述案件事實和回答提問;
(四)遵守聽證紀律,服從聽證主持人的要求。
第三十四條 聽證按下列程序進行:
(一)聽證開始前,書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代

理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場,并宣布聽證紀律;
  
(二)聽證主持人核對聽證參加人,宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單,告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù),詢問案件當(dāng)事人是否申請回避;
  
(三)聽證主持人宣布聽證開始,宣布案由;
  
(四)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù);
  
(五)當(dāng)事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù);
  
(六)經(jīng)聽證主持人允許,當(dāng)事人或其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證,并均可向證人、鑒定人發(fā)問;
  
(七)主持人、聽證員提問;
  
(八)當(dāng)事人作補充陳述;
  
(九)聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
  
聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止;對不聽制止的,可以責(zé)令其退出聽證會場。
  
第三十五條 聽證結(jié)束后,聽證員應(yīng)當(dāng)進行合議,聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告,并由聽證員簽名后,將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù),一并報協(xié)會紀律委員會。
  
第三十六條 協(xié)會舉行聽證,不向當(dāng)事人收取費用。

 

第六章 申訴

第三十七條 當(dāng)事人對紀律懲戒決定不服的,可以在接到紀律懲戒決定書之日起 15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。
  
第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定:
  
(一)認為原決定認定事實清楚,適用依據(jù)正確,程序適當(dāng)?shù)?,維持原決定;
  
(二)認為原決定在程序上存在不足的,要求紀律委員會進行補正;
  
(三)認為原決定認定事實不清,或適用依據(jù)錯誤,或程序嚴重不適當(dāng)?shù)?,撤銷原來的決定,由協(xié)會監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀律委員會重新作出決定;
  
(四)認為原決定認定事實不成立的,撤銷原來的決定,作出不予紀律懲戒的決定。
  
審議決定通過后,申訴委員會應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。
  
第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應(yīng)由 1/2以上委員出席,決定應(yīng)由出席會議委員的 2/3以上通過。
  
第四十條 申訴委員會應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的 30個工作日內(nèi)作出審議決定。
  
第四十一條 在申訴委員會就案件作出審議結(jié)論之前,原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。
  
第四十二條 申訴委員會的審議決定是最終決定,送達當(dāng)事人時即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

 

第七章附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第四十四條 本規(guī)則經(jīng) 20071226日第二屆理事會第四次會議審議通過。

第四十五條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準,自頒布之日起實施。

 

 

上一篇:期貨公司信息技術(shù)管理指引(修訂)
下一篇:中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則(修訂)
關(guān)閉本頁 打印本頁