根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》提出的“把證券、期貨公司建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。根據(jù)審慎監(jiān)管原則，健全證券、期貨公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。督促證券、期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范其股東行為，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠信責(zé)任”的精神，我會(huì)于2004年發(fā)布了《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》），為了把《準(zhǔn)則》的各項(xiàng)規(guī)定落到實(shí)處，進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部管理制度建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)期貨公司的規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：
一、期貨公司的章程應(yīng)符合《準(zhǔn)則》和本通知的要求。公司章程與《準(zhǔn)則》或本通知不相符的，應(yīng)在下一次股東會(huì)上（或者半年內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)）按照《準(zhǔn)則》和本通知的要求修改公司章程。
二、期貨公司應(yīng)健全內(nèi)部管理制度，建立有效的制衡機(jī)制。按照《準(zhǔn)則》和本通知的要求科學(xué)明確地劃分股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)，完善議事制度和決策程序。
期貨公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)責(zé)權(quán)分明、相互制衡。期貨公司應(yīng)完善崗位責(zé)任制度，建立崗位操作流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)要重點(diǎn)監(jiān)控和稽核。
三、期貨公司的高管人員不得少于3人，高管人員之間、高管人員與主要部門負(fù)責(zé)人以及核心業(yè)務(wù)崗位人員之間不得存在親屬關(guān)系，董事長和總經(jīng)理不得由一人擔(dān)任。不符合上述要求的，應(yīng)在半年內(nèi)調(diào)整。
四、有下列情況之一的期貨公司，應(yīng)在半年內(nèi)建立獨(dú)立董事制度：
?。ㄒ唬┳?cè)資本在5000萬元以上的（含5000萬元）;
（二）有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東或最終權(quán)益持有人對(duì)期貨公司的直接或間接持股比例達(dá)50%以上的；
（三）總經(jīng)理是董事會(huì)成員的；
（四）有金融機(jī)構(gòu)直接或間接參股的；
（五）有香港、澳門服務(wù)提供者參股的；
（六）中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的。
五、期貨公司應(yīng)與股東建立順暢的信息溝通制度并在章程中予以明確。期貨公司股東應(yīng)按照《準(zhǔn)則》的規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的要求向期貨公司通知有關(guān)情況。期貨公司出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知所有股東：
（一）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大財(cái)產(chǎn)損失的；
（二）被監(jiān)管、司法等部門立案稽查，凍結(jié)資產(chǎn)，或被處以警告、罰款或其他處罰的；
（三）收到監(jiān)管部門下發(fā)的整改意見書；
（四）進(jìn)入行政復(fù)議或者法律訴訟程序；
（五）被交易所采取限制開新倉、強(qiáng)制平倉等措施；
（六）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證發(fā)生變更事項(xiàng)；
（七）股東或其關(guān)聯(lián)單位在期貨公司從事期貨交易，或者與期貨公司有資金往來；
（八）公司章程規(guī)定的其他情況；
（九）中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情況。
上述情況中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的可以直接通知期貨公司的股東，也可以要求股東在接到期貨公司的通知后向派出機(jī)構(gòu)確認(rèn)。
六、期貨公司的董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、總經(jīng)理應(yīng)按照《準(zhǔn)則》的要求向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)。期貨公司發(fā)生以下情況之一的，也應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他部門經(jīng)理（含）以上級(jí)別的人員發(fā)生變動(dòng)的；
（二）期貨公司應(yīng)該向股東通報(bào)的事項(xiàng)中，派出機(jī)構(gòu)不知情的。
中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以調(diào)整報(bào)告的項(xiàng)目、時(shí)間和方式。
對(duì)于期貨公司報(bào)告的事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在必要時(shí)可以約見有關(guān)人員，檢查有關(guān)決議或采取其他監(jiān)管措施。
七、期貨公司因股東未履行誠信義務(wù)而存在重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患的，期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，調(diào)整后任何股東及其關(guān)聯(lián)方的持股比例應(yīng)低于50%，必要時(shí)應(yīng)更換未履行誠信義務(wù)的股東。
八、本通知發(fā)布后，各期貨公司應(yīng)該在一個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)和完善法人治理結(jié)構(gòu)的工作計(jì)劃，包括修改公司章程、調(diào)整高管人員、健全和落實(shí)有關(guān)制度的方案和時(shí)間表。期貨公司完成上述工作后應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
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