一、案件主要事實(shí)
卓績(jī)投資于2008年4月7日成立，股東和法定代表人均為呂靜，實(shí)際控制人為劉天齊(真名劉政義)。2008年4月，劉政義未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以上海市長(zhǎng)寧區(qū)延安西路某辦公樓一房間為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，非法開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)。
卓績(jī)投資對(duì)外宣稱(chēng)為香港期貨商匯亨投資有限公司推廣匯亨投資交易平臺(tái)恒生指數(shù)業(yè)務(wù)，并指使其業(yè)務(wù)員撥打電話(huà)招攬客戶(hù)，與客戶(hù)簽訂“卓績(jī)投資合同書(shū)”后，即為客戶(hù)辦理會(huì)員賬號(hào)，告知客戶(hù)登陸交易平臺(tái)填寫(xiě)個(gè)人資料，并指導(dǎo)客戶(hù)通過(guò)所謂的“匯亨投資指定的個(gè)人收款賬戶(hù)(實(shí)為劉政義朋友賬戶(hù))”匯款及在匯亨投資網(wǎng)(www.ugreatzj.com)上平臺(tái)交易?？蛻?hù)通過(guò)匯亨投資網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易只需2萬(wàn)元保證金，股指每上漲或下跌1點(diǎn)，客戶(hù)盈虧即為50元，客戶(hù)每買(mǎi)賣(mài)1口單需繳納500元手續(xù)費(fèi)。2008年4月至9月，卓績(jī)投資共發(fā)展客戶(hù)32名，其中21名客戶(hù)參與恒生股指期貨交易，投入保證金131萬(wàn)元。
二、案件查處
2009年8月，上海證監(jiān)局對(duì)投資者舉報(bào)卓績(jī)投資非法從事境外期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查，并于同年10月將此案移送上海市公安局。
2010年，上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院作出判決，劉政義犯非法經(jīng)營(yíng)罪被判處有期徒刑5年，并處罰金10萬(wàn)元，違法所得予以追繳。
三、 非法期貨活動(dòng)作案手法類(lèi)似，具體表現(xiàn)形式如下：
1.以投資小、收益大等噱頭吸引投資者從事期貨業(yè)務(wù)。由于期貨交易有別于股票交易的杠桿效應(yīng)，投資者只需繳納低至2%-4%的保證金，即有可能獲得超額收益，這滿(mǎn)足了部分投資者需求。
2.以跨境期貨業(yè)務(wù)作為推介賣(mài)點(diǎn)。由于中國(guó)內(nèi)地的外匯管理體制，投資境外期貨產(chǎn)品還受到一定限制，而中國(guó)香港則有發(fā)達(dá)的期貨交易品種，且內(nèi)地投資者亦較為信任。不法分子即以跨境的恒生指數(shù)期貨和黃金(1324.70,-2.30,-0.17%)期貨作為推介產(chǎn)品，并宣稱(chēng)獲得香港期貨公司授權(quán)，以獲取投資者信任。
3.大多為虛假交易平臺(tái)。由于外匯管制等原因，境內(nèi)居民從事跨境期貨業(yè)務(wù)尚有較大障礙，不法分子往往選擇在中國(guó)內(nèi)地虛設(shè)期貨交易平臺(tái)供投資者從事恒生指數(shù)期貨、黃金期貨等交易。
4.部分涉嫌詐騙。期貨交易涉及的賬戶(hù)開(kāi)立、交易過(guò)程等均在境內(nèi)進(jìn)行，交易資金一般不流向境外，不法分子所稱(chēng)的香港期貨公司與客戶(hù)并無(wú)聯(lián)系，且期貨交易保證金交納比例極低，所謂跨境期貨交易很可能是虛盤(pán)交易，不法分子涉嫌詐騙投資者錢(qián)財(cái)。
四、投資啟示
本案是一起典型的以低額保證金吸引投資者從事境外期貨的非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)案件，投資者在今后的投資中，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
1.要核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
2.要了解期貨投資交易保證金特點(diǎn)。參與非法期貨投資風(fēng)險(xiǎn)高。期貨投資其風(fēng)險(xiǎn)本身就比股票投資大，正規(guī)期貨交易的保證金收取有嚴(yán)格規(guī)定，門(mén)檻較高，非法期貨投資采用極低保證金比例透露出重要預(yù)警信號(hào)。
3.要正視涉外期貨投資維權(quán)問(wèn)題。由于相關(guān)機(jī)構(gòu)涉及境外，期貨交易過(guò)程由所謂外資代表處一手操控，主要違法證據(jù)亦由其保存，查證起來(lái)相當(dāng)困難。資金一旦轉(zhuǎn)移至境外，即便犯罪嫌疑人被抓獲，投資款項(xiàng)亦很難予以追回。投資者應(yīng)慎與所謂的境外機(jī)構(gòu)代表處接觸。
4.要識(shí)別非法期貨交易的資金交付特點(diǎn)。編織種種理由要求投資者將保證金存入私人賬戶(hù)，往往是非法期貨交易行為的重要特點(diǎn)，廣大投資者切忌上當(dāng)。
另外，部分不法分子還涉嫌以期貨投資為幌子，詐騙投資者錢(qián)財(cái)，投資者卷入其中將承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)，投資者需保持高度警惕。
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