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合格投資者鑒定

尊敬的投資者:

(一)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,“資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集”,在您查看、了解本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)信息前,請您確認(rèn)您是否符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的以下合格投資者條件:

1、具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元,家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者近3年本人年均收入不低于40萬元;

2、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位;

3、依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu),包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券投資基金業(yè)協(xié)會)登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、財務(wù)公司及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu);

4、接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;

5、基本養(yǎng)老金、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII);

6、中國證監(jiān)會視為合格投資者的其他情形。

(二)本人(本機構(gòu))已經(jīng)了解國家有關(guān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和相關(guān)政策,并確認(rèn)符合合格投資者的要求。

我已確認(rèn)自身為合格投資者并同意以上條款請點擊 確 認(rèn) 無法確認(rèn)請 返 回
關(guān)于調(diào)整興業(yè)期貨-朱雀CTA1號資產(chǎn)管理計劃 投資范圍與比例相關(guān)表述的說明
時間:2018-08-28

尊敬的資產(chǎn)委托人:

由興業(yè)期貨有限公司作為管理人、興業(yè)銀行股份有限公司上海分行作為托管人發(fā)行的資管產(chǎn)品“興業(yè)期貨-朱雀CTA1號資產(chǎn)管理計劃”,現(xiàn)對《興業(yè)期貨-朱雀CTA1號資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》(合同編號:XY-2018JH021)第二十九條有關(guān)投資范圍及投資比例的表述調(diào)整為如下內(nèi)容:

“(二)  投資范圍

本計劃的產(chǎn)品類型為混合類,具體投資組合及其投資范圍為:現(xiàn)金、銀行存款、貨幣基金;包括在交易所發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、債券逆回購以及其他債券;國內(nèi)依法發(fā)行上市的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板股票以及新股申購、港股通股票、融資融券;股指期貨,場內(nèi)ETF期權(quán),商品期貨,國債期貨;證券投資基金,包括指數(shù)基金、債券型基金、股票型基金、混合型基金、分級基金及封閉式基金(含ETF基金和LOF基金,不得進(jìn)行ETF場內(nèi)申贖、不進(jìn)行LOF份額拆分)。

上述投資范圍中的“場內(nèi)ETF期權(quán)”,托管人按照“股票期權(quán)”的表述履行投資監(jiān)督職責(zé)。

本計劃投資于商品期貨和國債期貨的,不得參與實物交割。

如金融監(jiān)管部門允許投資其他證券市場或其他投資品種:(1)若新增投資標(biāo)的風(fēng)險類別高于R4級(中高風(fēng)險),則需經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致,并簽署補充協(xié)議后,管理人可以新增該投資標(biāo)的為本計劃的投資范圍;(2)上述(1)之外的投資范圍變更,則需經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人一致同意后簽訂補充協(xié)議,并在管理人公司官網(wǎng)公告全體委托人,管理人可以新增該投資標(biāo)的為本計劃的投資范圍。

以上投資范圍,管理人按照穿透原則合并計算所投資產(chǎn),本計劃資產(chǎn)投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品這三類產(chǎn)品投資比例標(biāo)準(zhǔn),即穿透后本計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類任一資產(chǎn)的投資比例都不超過80%(不含)。上述投資比例由管理人進(jìn)行監(jiān)督實施,托管人不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

非因管理人主觀因素導(dǎo)致突破前述比例限制的,管理人應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的15個交易日內(nèi)調(diào)整至符合要求?!?/span>

上述表述的調(diào)整未新增/刪減投資范圍、未擴大/縮減投資范圍比例,資產(chǎn)委托人若有疑問可于本公告發(fā)布之日起五個工作日內(nèi)與管理人聯(lián)系。

 

資產(chǎn)管理人:興業(yè)期貨有限公司

公告日期:2018年8月28日


 

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