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尊敬的委托人:
由我公司管理、交通銀行股份有限公司深圳分行托管發(fā)行的“興業(yè)期貨-東方贏家-價值深耕1號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱“本計劃”),現(xiàn)根據(jù)2018年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(以下合稱“資管細則”)做如下進一步明確:
(1)本計劃自成立日期起,管理人不設(shè)臨時開放日,除非法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則另有規(guī)定,且管理人已經(jīng)履行必要監(jiān)管報備、并以管理人網(wǎng)站公告形式通知全體委托人后,管理人方可按有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則以及本計劃資產(chǎn)管理合同約定新增臨時開放日。
(2)本計劃在履行資產(chǎn)管理合同已約定參與/退出開放日情況下,增設(shè)季度參與日,即“自計劃成立之日起,管理人每自然季度季末月15日(即每年3、6、9、12月15日,如遇節(jié)假日順延)接收委托人的參與申請,不接受委托人退出申請”,且本新增季度參與日不提取投資顧問業(yè)績報酬。
(3)本計劃產(chǎn)品類型為混合類,管理人按照穿透原則合并計算所投資產(chǎn)。本計劃資產(chǎn)投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品這三類產(chǎn)品投資比例標(biāo)準(zhǔn),即:1)穿透后本計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)任一資產(chǎn)的投資比例都不超過80%(不含);2)投資于商品及金融衍生品持倉合約價值(期貨按期貨合約價值,期權(quán)按期權(quán)合約權(quán)利金市價計算)的比例合計未達到計劃總資產(chǎn)的80%,或衍生品賬戶權(quán)益未達到計劃總資產(chǎn)的20%。
(4)本計劃委托資產(chǎn)投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的25%;我公司作為管理人發(fā)行的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過該資產(chǎn)的25%(銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種除外)。
資產(chǎn)委托人對以上變更如有異議,可于5個工作日內(nèi)聯(lián)系我公司。
特此公告
興業(yè)期貨有限公司
2018年11月28日
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